Relatório Final de Ação Coordenada de Auditoria - Auditoria n. 2023/003 - avaliação da aderência à política de combate ao assédio e discriminação

Sep 2, 2026

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Relatório final de ação coordenada de auditoria sobre a política contra assédio e discriminação no CNJ, voltada à avaliação do grau de aderência à Resolução CNJ nº 351/2020 e ao modelo do TCU para prevenção e combate. Modalidade de auditoria de conformidade com componente operacional, realizada no período de 02/05/2023 a 08/02/2024. Estrutura-se em quatro eixos temáticos — institucionalização, prevenção, detecção e correção —, apresentando achados, evidências, matriz de riscos e recomendações para aprimoramento das medidas adotadas.

IdiomaPortuguese

CategoriaGeral

FormatoDOCX

Páginas37

Tempo de leitura13 min

AcessoDownload gratuito

Índice

INTRODUÇÃO

Do escopo da auditoria

Não escopo

Metodologia e limitações inerentes à auditoria

Das questões de auditoria

Dos exames aplicados e das evidências encontradas

Dos achados de auditoria de assédio e discriminação

Da matriz de riscos

Das recomendações

Das informações sobre o trabalho de asseguração

Apêndice I - Matriz de achados

Apêndice II – Tabela de referências das providências

Relatório Final de Auditoria Auditoria Sobre a Política de Assédio e Discriminação Ação Coordenada de Auditoria 2023 Auditoria n. 2023/003 Processo SEI n. 05202/2023 2023 Processo SEI n. 05202/2023 Auditoria n. 2023/003 Unidade Responsável: Coordenadoria de Auditoria Interna – COAD/SAU RELATÓRIO FINAL DE AÇÃO COORDENADA DE AUDITORIA SOBRE A POLÍTICA CONTRA ASSÉDIO E DISCRIMINAÇÃO NO CNJ Modalidade: Auditoria de conformidade combinada com operacional. Ato originário: Despacho SG 1450671, que aprovou o Plano Anual de Auditoria 2023. Objeto da auditoria: Avaliar o grau de aderência do Conselho Nacional de Justiça (CNJ) à política institucional adotada pela Resolução CNJ n. 351/2020 e ao Modelo de Avaliação do Sistema de Prevenção e Combate ao Assédio, elaborado pelo Tribunal de Contas da União (TCU), por meio de exames de conformidade. Período de realização: 02/05/2023 a 08/02/2024. Secretaria de Auditoria Interna: Dr. Paulo Cesar Villela Souto Lopes Rodrigues – Secretário de Auditoria Lino Comelli Junior – Mat.: 2183 – Assessor-Chefe da Secretaria de Auditoria Leonardo Câmara Pereira Ribeiro – Mat.: 1998 – Assessor-Técnico da Secretaria de Auditoria Coordenadoria de Auditoria Interna: Priscila Schubert da Cunha Canto – Mat.: 1518 – Coordenadora de Auditoria Interna Composição da equipe de auditoria: Edison Livio Bruno de Araújo Lopes – Mat.: 2369 – Chefe da Seção de Auditoria da Gestão e da Governança Nathália Freitas Loureiro – Mat.: 1677 Milena Brito Bertoldi Nogueira – Mat.: 2355 Thiago Eustáquio da Costa Gonçalves – Mat.: 1862 SUMÁRIO TOC \o "1-4" \h \z \u HYPERLINK \l "_Toc158912539" 1. INTRODUÇÃO PAGEREF _Toc158912539 \h 3 HYPERLINK \l "_Toc158912540" 1.1. Do escopo da auditoria PAGEREF _Toc158912540 \h 3 HYPERLINK \l "_Toc158912541" 1.2. Não escopo PAGEREF _Toc158912541 \h 4 HYPERLINK \l "_Toc158912542" 1.3. Metodologia e limitações inerentes à auditoria PAGEREF _Toc158912542 \h 4 HYPERLINK \l "_Toc158912543" 1.3.1. Da limitação PAGEREF _Toc158912543 \h 7 HYPERLINK \l "_Toc158912544" 1.3.2. Dos benefícios da auditoria PAGEREF _Toc158912544 \h 8 HYPERLINK \l "_Toc158912545" 2. DAS QUESTÕES DE AUDITORIA PAGEREF _Toc158912545 \h 8 HYPERLINK \l "_Toc158912546" 3. DOS EXAMES APLICADOS E DAS EVIDÊNCIAS ENCONTRADAS PAGEREF _Toc158912546 \h 8 HYPERLINK \l "_Toc158912547" 3.1. Eixo Institucionalização PAGEREF _Toc158912547 \h 8 HYPERLINK \l "_Toc158912548" 3.1.1. Das evidências encontradas PAGEREF _Toc158912548 \h 8 HYPERLINK \l "_Toc158912549" 3.2. Eixo Prevenção PAGEREF _Toc158912549 \h 9 HYPERLINK \l "_Toc158912550" 3.2.1. Das evidências encontradas PAGEREF _Toc158912550 \h 10 HYPERLINK \l "_Toc158912551" 3.3. Eixo Detecção PAGEREF _Toc158912551 \h 11 HYPERLINK \l "_Toc158912552" 3.3.1. Das evidências encontradas PAGEREF _Toc158912552 \h 12 HYPERLINK \l "_Toc158912553" 3.4. Eixo Correção PAGEREF _Toc158912553 \h 13 HYPERLINK \l "_Toc158912554" 3.4.1. Das evidências encontradas PAGEREF _Toc158912554 \h 13 HYPERLINK \l "_Toc158912555" 4. DOS ACHADOS DE AUDITORIA DE ASSÉDIO E DISCRIMINAÇÃO PAGEREF _Toc158912555 \h 18 HYPERLINK \l "_Toc158912556" 4.1. Ausência de Dados Estruturados para Orientar as Abordagens de Combate ao Assédio e à Discriminação no CNJ PAGEREF _Toc158912556 \h 18 HYPERLINK \l "_Toc158912557" 4.1.1. Da situação encontrada PAGEREF _Toc158912557 \h 18 HYPERLINK \l "_Toc158912558" 4.1.2. Do Relatório Preliminar PAGEREF _Toc158912558 \h 19 HYPERLINK \l "_Toc158912559" 4.1.3. Da manifestação da unidade auditada PAGEREF _Toc158912559 \h 20 HYPERLINK \l "_Toc158912560" 4.1.4. Das recomendações PAGEREF _Toc158912560 \h 20 HYPERLINK \l "_Toc158912561" 4.2. Deficiências nas Medidas de Prevenção (Capacitação e Conscientização) ao assédio e à discriminação no CNJ. PAGEREF _Toc158912561 \h 21 HYPERLINK \l "_Toc158912562" 4.2.1. Da situação

Perguntas frequentes

Qual é o objeto da auditoria no CNJ?

Avaliar o grau de aderência do CNJ à política institucional da Resolução CNJ nº 351/2020 e ao Modelo de Avaliação do Sistema de Prevenção e Combate ao Assédio do TCU, por meio de exames de conformidade.

Quais foram os eixos temáticos utilizados na auditoria?

A auditoria foi estruturada em quatro eixos: Institucionalização, Prevenção, Detecção e Correção.

Em que período a auditoria foi realizada?

O período de realização foi de 02/05/2023 a 08/02/2024.

Sep 2, 2026

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