Informe de Gestión y Actividad de Auditoría 2021 - Resultados de la Evaluación y/o Seguimiento - Ejecución del Plan Anual de Auditorías

Sep 1, 2026

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El informe presenta el estado de cumplimiento del Plan Anual de Auditorías con corte a diciembre de 2021, reportando una ejecución del 113% sobre el total programado. Se describen las actividades desarrolladas por los roles de Control Interno durante 2021, incluyendo formalización y aprobaciones del plan, modificaciones en comités y remisión de informes de auditoría interna. También se detallan acciones de prevención, monitoreo de indicadores y riesgos, autoevaluaciones, actualización de información en página web, organización documental y campañas para fortalecer la cultura del autocontrol.

IdiomaSpanish

CategoríaGeneral

FormatoDOCX

Páginas10

Tiempo de lectura4 min

AccesoGratis para descargar

Tabla de contenidos

Resultados de la evaluación y/o seguimiento

Ejecución del Plan Anual de Auditorías

Cumplimiento de roles de control interno

Liderazgo estratégico

Enfoque hacia la prevención

Gestión documental y actualización en página web

Campañas de cultura del autocontrol

Asesoría y acompañamiento a dependencias

RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN Y/O SEGUIMIENTO EJECUCIÓN PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS Se presenta el estado de cumplimiento del Plan Anual de Auditoría con corte a diciembre de 2021, informando que el mismo se cumplió en un 113% del total. A continuación se detalla el comportamiento: CUMPLIMIENTO ROLES DE CONTROL INTERNO En desarrollo del Plan Anual de Auditorías 2021 y los roles de Control Interno, se realizaron las siguientes actividades: Liderazgo Estratégico El Plan Anual de Auditorías se formalizó y aprobó el 19 de enero de 2021, mediante Comité Institucional de Control Interno, se realizó modificación en esta misma instancia, los días 25 de febrero, 28 de abril, 12 de noviembre y 22 de diciembre de 2021. En cumplimiento del Decreto 807 de 2019 se realizó: Informe de gestión de la OCI, que contiene el informe de actividad de auditoría interna con corte a 31 de diciembre de 2020, el cual fue remitido mediante oficio 20211200000323 el 07 de enero de 2021. Informe de actividad de auditoría interna con corte a 30 de junio de 2021, el cual fue remitido mediante oficio 20211200132583 el 31 de agosto de 2021. Como adicional, se presenta este informe de actividad de auditoría interna con corte a diciembre de 2021. Enfoque hacia la Prevención Como fortalecimiento de este rol se realizaron las actividades de autocontrol propias de la Asesoría de Control Interno, asimismo se desarrollaron acciones que permitieran el fomento del autocontrol al interior de la Entidad, como se detallan a continuación: Medir el indicador del Proceso Evaluación y Seguimiento a cargo de Control Interno: Se realizó la medición del indicador durante el primer trimestre de la vigencia, el día 6 de abril de 2021. De igual manera, en el mes de junio se realizó actualización del indicador, el cual inició su monitoreo mensual entre los meses de julio a diciembre, evidenciado en las actas de autoevaluación y cargado en la matriz dispuesta por la Oficina Asesora de Planeación. Realizar monitoreo al Mapa de Riesgos de Gestión y de Corrupción del Proceso Evaluación y Seguimiento a cargo de Control Interno: Se realizó el monitoreo de los riesgos y se cargó en la matriz dispuesta por la Oficina Asesora de Planeación, los días 7 de mayo y 7 de septiembre de 2021. De igual manera, se reportó el monitoreo con corte a diciembre el día 28 de diciembre de 2021. Se realizó actualización de la matriz de riesgos del proceso correspondiente a la vigencia 2021 con radicado 20211200098333 del 24 de junio de 2021 y para la vigencia 2022 mediante radicado 20211200186523 del 14 de diciembre de 2021. Realizar autoevaluación del Proceso Evaluación y Seguimiento a cargo de Control Interno: Se realizó la autoevaluación del proceso con actas del 6 de abril, 3 de mayo, 9 de junio, 29 de junio, 9 de agosto, 1 de septiembre, 1 de octubre y 15 de diciembre de 2021, las cuales se remitieron mediante correo electrónico a la Oficina Asesora de Planeación. De igual manera, se generó acta de autoevaluación con corte a diciembre el día 28 de diciembre de 2021. Actualizar y revisar la información de Control Interno en la Página WEB: Se realizaron 10 solicitudes (Enero: 2, Marzo: 1, Mayo: 2, Julio: 1, Septiembre: 2, Noviembre: 1 y Diciembre: 1) para publicación en la página web del IDPC de la información correspondiente a Control Interno durante la vigencia 2021. Organizar la documentación física y virtual de la Asesoría de Control Interno: Se cuenta con relación de los radicados de ORFEO, tramitados y finalizados en los meses de enero a diciembre de 2021. Se diligenció matriz de activos de información, la cual fue remitida el 26/04/2021 y corregida el 25 de junio de 2021. Así mismo se realizó entrega del archivo organizado vigencia 2018 para foliación a Gestión Documental y la transferencia quedó en firme con radicado 20212100114283 el 29/07/2021. Se realizó ajustes a la TRD de Control Interno, la cual fue firmada mediante radicado 20212100126963 del 31/08/2021. Se cuenta con FUID de archivos correspondie

Preguntas frecuentes

¿Cuál fue el nivel de cumplimiento del Plan Anual de Auditorías 2021 con corte a diciembre de 2021?

El Plan Anual de Auditorías se cumplió en un 113% del total programado.

¿Qué actividades se realizaron como fortalecimiento del rol de enfoque hacia la prevención?

Se desarrollaron acciones de autocontrol, medición de indicadores, monitoreo del mapa de riesgos, autoevaluaciones del proceso y actualización de la información de control interno en la página web.

¿Cómo se gestionó la organización documental de la Asesoría de Control Interno durante 2021?

Se registraron radicados ORFEO tramitados y finalizados, se diligenció la matriz de activos de información, se organizó el archivo para foliación y se realizaron ajustes a la TRD, incluyendo información sobre FUID para vigencias 2019 a 2021.

Sep 1, 2026

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