Serie de kits de despliegue de Compliance - Kit 8 - Check-list y plan de visitas

Oct 8, 2026

Subido por Margaret

Kit 8 de la serie de despliegue de Compliance desarrolla un plan de acción para la octava semana y guía la implantación y monitorización del modelo. Propone utilizar cuestionarios (checklists) para diagnosticar, comprobar la evolución y mantener el nivel de despliegue, alineando cultura corporativa local y gobernanza. Incluye un plan anual de visitas, coordinación con la tercera línea de defensa y criterios para proponer y ejecutar acciones correctoras a nivel corporativo. También advierte sobre riesgos de prácticas inadecuadas no reportadas y la necesidad de conocimiento de primera mano.

IdiomaSpanish

CategoríaFormularios

FormatoPDF

Páginas22

Tiempo de lectura8 min

AccesoGratis para descargar

Tabla de contenidos

Briefing

La importancia de la actividad presencial

Plan de acción para la octava semana

Objetivos a cubrir durante la octava semana

Los cuestionarios de Compliance

Cuestionarios intragrupo

Soporte de la tercera línea de defensa

Plan anual de visitas

Acciones correctoras a nivel corporativo

Check-list y plan de visitas Serie de kits de despliegue Compliance Kit 8. Plan de acción para la octava semana Julio 2016 [www.kpmgcumplimientolegal.es](www.kpmgcumplimientolegal.es) © 2016 Serie de kits de despliegue de Compliance – Kit 8 –– Check-list y plan de visitas es propiedad intelectual del autor, estando prohibida la reproducción total o parcial de la obra sin su consentimiento expreso, así como su difusión por cualquier medio, incluyendo, deforma no limitativa, los soportes en papel, magnéticos,ópticos, el acceso telemático o de cualquier otra forma que resulte idónea para su difusión y conocimientopúblico. La información contenida en esta publicación constituye, salvo error u omisión involuntarios, la opinión del autorcon arreglo a su leal saber y entender, opinión que no constituye en modo alguno asesoramiento y que subordina tanto a los criterios que la jurisprudenciaestablezca, como a cualquier otro criterio mejor fundado. El autor no se responsabiliza de las consecuencias, favorables o desfavorables, de actuaciones basadas en las opiniones e informaciones contenidas en este documento. Briefing La importancia de la actividadpresencial Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados[acasanovas@kpmg.es](acasanovas@kpmg.es) Perfil en LinkedIn En el anterior kit de esta Serie te brindé una serie de sugerencias para disponerde un perímetro de Compliance homogéneo. Ahora que ya disfrutas de él, deberás cuidarte de su correctaejecución, para lo cual precisarásalgunas herramientas, paciencia y convertirte en viajero infatigable. Los cometidos de Compliance no son meramente formales. Por lo tanto, por mucho que establezcas directricesy medidas para su gobernanza (estructuras organizativas), debesasegurarte de que contribuyen efectivamente a los objetivos pretendidos. Y quien piense que eso se logra sentado en un sillón, seequivoca bastante. En este kit encontrarás sugerencias que te facilitarán monitorizar el modelode Compliance, contrastando si sus directrices han sido bien comprendidas y aplicadas. Como verás, para ello es muy aconsejable adquirir unconocimiento de primera mano desus emplazamientos y las personas que allí se desenvuelven. De este modo, comprobarás directamente si la cultura corporativa local está alineada con la que promueve la organización, labor no siempre fácil por las diferencias culturales y usos sociales. Estos matices intangibles resultandifíciles de apreciar desde la distancia y pueden determinar desviaciones significativas respecto de la cultura de cumplimiento deseada. No pocas organizaciones han sufrido sobresaltosal detectar prácticas de Compliance radicalmente inadecuadas que, sin embargo, no eran reportadas como tales por considerarse corrientes en elentorno local de negocios. Kits de despliegue de Compliance Kit 8- Despliegue del Modelo de Compliance: Check-list y plan de visitas 1 Índice 3 Plan de acción para la octava semana 10 La escenificación 14 Y ahora…¿qué hago? 5 Los cuestionarios de Compliance 11 Soporte de la tercera línea de defensa 8 Plan anual de visitas 13 Acciones correctoras anivel corporativo Kits de despliegue de Compliance Kit 8- Despliegue del Modelo de Compliance: Check-list y plan de visitas 2 Plan de acción para laoctava semana Este Kit de despliegue te ayudará a cubrir algunos objetivos importantes en la implantación del modelo de Compliance, incluyendo sugerencias de utilidad y referencias a otros documentos de consulta. Objetivos a cubrir durante la octavasemana | | Conocer qué son los cuestionarios (check
lists) de Compliance y determinar cuándo
los vas a necesitar. | | | --- | --- | --- | | Establecer un plan de visitas a los
emplazamientos comprendidos en el
perímetro de control de Compliance. | | | | | Coordinar con la tercera línea de
defensa las actuaciones que se pueden
desarrollar para asegurar los objetivos
de Compliance. | | | Disponer del entorno adec

Preguntas frecuentes

Qué objetivos se cubren durante la octava semana en este kit?

Se plantea comprender los cuestionarios de Compliance y cuándo necesitarlos, establecer un plan de visitas a los emplazamientos del perímetro de control, coordinar con la tercera línea de defensa actuaciones para asegurar objetivos de Compliance y disponer del entorno para ejecutar acciones correctoras a nivel corporativo.

Para qué sirven los cuestionarios de Compliance dentro del modelo de Compliance?

Sirven para facilitar el despliegue: diagnostican la situación local previa, comprueban el grado de evolución del despliegue y permiten revisar periódicamente el mantenimiento del sistema, verificando si las directrices se comprenden y aplican.

Por qué es importante conocer de primera mano las personas y ubicaciones de los emplazamientos?

Porque ayuda a comprobar si la cultura corporativa local está alineada con la cultura de cumplimiento deseada. Los matices culturales y sociales pueden ser difíciles de apreciar a distancia y generar desviaciones significativas respecto del objetivo.

Oct 8, 2026

Subido por Margaret