[{"data":1,"prerenderedAt":-1},["ShallowReactive",2],{"doc-seo-525733-110":3,"detail-sidebar-cat-1-es-110":80,"doc-detail-525733-es":114},{"code":4,"msg":5,"data":6},0,"ok",{"site_id":7,"language":8,"slug":9,"title":10,"keywords":11,"description":12,"schema_data":13,"social_meta":73,"head_meta":75,"extra_data":77,"updated_unix":79},110,"es","compliance-deployment-kits-series-kit-8-checklist-and-visit-plan","Serie de kits de despliegue de Compliance - Kit 8 - Check-list y plan de visitas","","Kit 8 de la serie de despliegue de Compliance desarrolla un plan de acción para la octava semana y guía la implantación y monitorización del modelo. Propone utilizar cuestionarios (checklists) para diagnosticar, comprobar la evolución y mantener el nivel de despliegue, alineando cultura corporativa local y gobernanza. Incluye un plan anual de visitas, coordinación con la tercera línea de defensa y criterios para proponer y ejecutar acciones correctoras a nivel corporativo. También advierte sobre riesgos de prácticas inadecuadas no reportadas y la necesidad de conocimiento de primera mano.",{"@graph":14,"@context":72},[15,34,55],{"@type":16,"itemListElement":17},"BreadcrumbList",[18,23,27,31],{"item":19,"name":20,"@type":21,"position":22},"https://docshare.wps.com","Home","ListItem",1,{"item":24,"name":25,"@type":21,"position":26},"https://docshare.wps.com/es/template/","Template",2,{"item":28,"name":29,"@type":21,"position":30},"https://docshare.wps.com/es/template/formularios/","Formularios",3,{"item":32,"name":10,"@type":21,"position":33},"https://docshare.wps.com/es/template/compliance-deployment-kits-series-kit-8-checklist-and-visit-plan/525733/",4,{"url":32,"name":10,"@type":35,"image":36,"author":41,"headline":10,"publisher":44,"fileFormat":47,"inLanguage":8,"description":12,"dateModified":48,"datePublished":49,"encodingFormat":47,"isAccessibleForFree":50,"interactionStatistic":51},"DigitalDocument",{"url":37,"@type":38,"width":39,"height":40},"https://docshare.wps.com/thumbnails/compliance-deployment-kits-series-kit-8-checklist-and-visit-plan/525733.png","ImageObject",442,249,{"name":42,"@type":43},"Margaret","Person",{"url":19,"name":45,"@type":46},"DocShare","Organization","application/pdf","2026-11-03","2026-10-08",true,{"@type":52,"interactionType":53,"userInteractionCount":22},"InteractionCounter",{"@type":54},"ViewAction",{"@type":56,"mainEntity":57},"FAQPage",[58,64,68],{"name":59,"@type":60,"acceptedAnswer":61},"Qué objetivos se cubren durante la octava semana en este kit?","Question",{"text":62,"@type":63},"Se plantea comprender los cuestionarios de Compliance y cuándo necesitarlos, establecer un plan de visitas a los emplazamientos del perímetro de control, coordinar con la tercera línea de defensa actuaciones para asegurar objetivos de Compliance y disponer del entorno para ejecutar acciones correctoras a nivel corporativo.","Answer",{"name":65,"@type":60,"acceptedAnswer":66},"Para qué sirven los cuestionarios de Compliance dentro del modelo de Compliance?",{"text":67,"@type":63},"Sirven para facilitar el despliegue: diagnostican la situación local previa, comprueban el grado de evolución del despliegue y permiten revisar periódicamente el mantenimiento del sistema, verificando si las directrices se comprenden y aplican.",{"name":69,"@type":60,"acceptedAnswer":70},"Por qué es importante conocer de primera mano las personas y ubicaciones de los emplazamientos?",{"text":71,"@type":63},"Porque ayuda a comprobar si la cultura corporativa local está alineada con la cultura de cumplimiento deseada. Los matices culturales y sociales pueden ser difíciles de apreciar a distancia y generar desviaciones significativas respecto del objetivo.","https://schema.org",{"og:url":32,"og:type":74,"og:title":10,"og:site_name":45,"og:description":12},"article",{"robots":76,"canonical":32},"index,follow",{"doc_id":78,"site_id":7},525733,1791492023,{"code":4,"msg":81,"data":82},"success",[83,87,91,95,99,102,106,110],{"id":84,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":85,"show_sort_weight":4,"slug":86},165,"Cartas","cartas",{"id":88,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":89,"show_sort_weight":4,"slug":90},162,"Carteles","carteles",{"id":92,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":93,"show_sort_weight":4,"slug":94},160,"Currículums","curriculums",{"id":96,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":97,"show_sort_weight":4,"slug":98},161,"Facturas","facturas",{"id":100,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":29,"show_sort_weight":4,"slug":101},164,"formularios",{"id":103,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":104,"show_sort_weight":4,"slug":105},166,"General","general-166",{"id":107,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":108,"show_sort_weight":4,"slug":109},159,"Presentaciones","presentaciones",{"id":111,"doc_module":22,"doc_module_name":25,"category_name":112,"show_sort_weight":4,"slug":113},163,"Redes sociales","redes-sociales",{"code":4,"msg":81,"data":115},{"doc_id":78,"user_id":116,"nickname":42,"user_avatar":117,"doc_module":22,"category_id":100,"category_name":29,"doc_title":10,"doc_description":12,"doc_content":118,"file_id":119,"file_url":120,"file_type":121,"file_size":122,"view_count":22,"is_deleted":4,"is_public":22,"is_downloadable":22,"audit_status":22,"page_count":123,"language":124,"language_code":8,"site_id":7,"html_lang":8,"table_of_contents":125,"faqs":126,"seo_title":127,"seo_description":12,"update_tm":79,"read_time":128},137451207643,"https://ap-avatar.wpscdn.com/davatar_3d24733baf745e90a7e4bdd5f77d97b2","Check-list y plan de visitas  \nSerie de kits de despliegue  \nCompliance  \nKit 8. Plan de acción para la octava semana  \nJulio 2016  \n[www.kpmgcumplimientolegal.es](www.kpmgcumplimientolegal.es)  \n© 2016  \nSerie de kits de despliegue de Compliance –  \nKit 8 –– Check-list y plan de visitas es propiedad intelectual del autor, estando prohibida la reproducción total o parcial de la obra sin su consentimiento expreso, así como su difusión por cualquier medio, incluyendo, deforma no limitativa, los soportes en papel, magnéticos,ópticos, el acceso telemático o de cualquier otra forma que resulte idónea para su difusión y conocimientopúblico.  \nLa información contenida en esta publicación constituye, salvo error u omisión involuntarios, la opinión del autorcon arreglo a su leal saber y entender, opinión que no constituye en modo alguno asesoramiento y que subordina tanto a los criterios que la jurisprudenciaestablezca, como a cualquier otro criterio mejor fundado. El autor no se responsabiliza de las consecuencias, favorables o desfavorables, de actuaciones basadas en las opiniones e informaciones contenidas en este documento.  \nBriefing  \nLa importancia de la actividadpresencial  \nAlain Casanovas  \nSocio de KPMG Abogados[acasanovas@kpmg.es](acasanovas@kpmg.es)  \nPerfil en LinkedIn  \nEn el anterior kit de esta Serie te brindé una serie de sugerencias para disponerde un perímetro de Compliance homogéneo. Ahora que ya disfrutas de él, deberás cuidarte de su correctaejecución, para lo cual precisarásalgunas herramientas, paciencia y convertirte en viajero infatigable.  \nLos cometidos de Compliance no son meramente formales. Por lo tanto, por mucho que establezcas directricesy medidas para su gobernanza (estructuras organizativas), debesasegurarte de que contribuyen efectivamente a los objetivos pretendidos. Y quien piense que eso se logra sentado en un sillón, seequivoca bastante.  \nEn este kit encontrarás sugerencias que te facilitarán monitorizar el modelode Compliance, contrastando si sus directrices han sido bien comprendidas  \ny aplicadas. Como verás, para ello es muy aconsejable adquirir unconocimiento de primera mano desus emplazamientos y las personas que allí se desenvuelven. De este modo, comprobarás directamente si la cultura corporativa local está alineada con la que promueve la organización, labor no siempre fácil por las diferencias culturales y usos sociales. Estos matices intangibles resultandifíciles de apreciar desde la distancia y pueden determinar desviaciones significativas respecto de la cultura de cumplimiento deseada. No pocas organizaciones han sufrido sobresaltosal detectar prácticas de Compliance radicalmente inadecuadas que, sin embargo, no eran reportadas como tales por considerarse corrientes en elentorno local de negocios.  \nKits de despliegue de Compliance  \nKit 8- Despliegue del Modelo de Compliance: Check-list y plan de visitas 1  \n Índice  \n3  \nPlan de acción para la octava semana  \n10  \nLa  \nescenificación  \n14  \nY ahora…¿qué hago?  \n5  \nLos cuestionarios de Compliance  \n11  \nSoporte de la tercera línea de defensa  \n8  \nPlan anual de visitas  \n13  \nAcciones correctoras anivel corporativo  \nKits de despliegue de Compliance  \nKit 8- Despliegue del Modelo de Compliance: Check-list y plan de visitas 2  \nPlan de acción para laoctava semana  \nEste Kit de despliegue te ayudará a cubrir algunos objetivos importantes en la implantación del modelo de Compliance, incluyendo sugerencias de utilidad y referencias a otros documentos de consulta.  \nObjetivos a cubrir durante la octavasemana  \n\n| | Conocer qué son los cuestionarios (check\u003Cbr>lists) de Compliance y determinar cuándo\u003Cbr>los vas a necesitar. |  |\n| --- | --- | --- |\n| Establecer un plan de visitas a los\u003Cbr>emplazamientos comprendidos en el\u003Cbr>perímetro de control de Compliance. |  | |\n| | Coordinar con la tercera línea de\u003Cbr>defensa las actuaciones que se pueden\u003Cbr>desarrollar para asegurar los objetivos\u003Cbr>de Compliance. |  |\n| Disponer del entorno adec","cbCaibyDg7Kmf82g","https://ap.wps.com/l/cbCaibyDg7Kmf82g","pdf",2009220,22,"Spanish","# Briefing\n## La importancia de la actividad presencial\n# Plan de acción para la octava semana\n## Objetivos a cubrir durante la octava semana\n# Los cuestionarios de Compliance\n## Cuestionarios intragrupo\n# Soporte de la tercera línea de defensa\n# Plan anual de visitas\n# Acciones correctoras a nivel corporativo","[{\"question\":\"Qué objetivos se cubren durante la octava semana en este kit?\",\"answer\":\"Se plantea comprender los cuestionarios de Compliance y cuándo necesitarlos, establecer un plan de visitas a los emplazamientos del perímetro de control, coordinar con la tercera línea de defensa actuaciones para asegurar objetivos de Compliance y disponer del entorno para ejecutar acciones correctoras a nivel corporativo.\"},{\"question\":\"Para qué sirven los cuestionarios de Compliance dentro del modelo de Compliance?\",\"answer\":\"Sirven para facilitar el despliegue: diagnostican la situación local previa, comprueban el grado de evolución del despliegue y permiten revisar periódicamente el mantenimiento del sistema, verificando si las directrices se comprenden y aplican.\"},{\"question\":\"Por qué es importante conocer de primera mano las personas y ubicaciones de los emplazamientos?\",\"answer\":\"Porque ayuda a comprobar si la cultura corporativa local está alineada con la cultura de cumplimiento deseada. 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